新国九条已落地将近一年，其中提出的“严格上市公司持续监管”，包括构建资本市场防假打假综合惩防体系，严肃整治财务造假、资金占用等重点领域违法违规行为。

过去一年，证监会对61起财务造假案件作出行政处罚，同比增长17%。上市公司财务造假花样层出不穷，其中，包括东旭集团和东旭光电在内的东旭系，累计以欺骗手段募资逾110亿元。但退市不是“免罚牌”，2025年3月28日，证监会拟对东旭系相关责任主体开出17亿元的罚单。

具体来看，3月28日，河北证监局对东旭光电科技股份有限公司（简称“东旭光电”，已退市）及其控股股东东旭集团有限公司（简称“东旭集团”，债券发行人）等相关主体证券违法行为依法作出行政处罚事先告知。同日，深圳证监局对东旭蓝天新能源股份有限公司（简称“东旭蓝天”）等相关主体证券违法行为依法作出行政处罚事先告知。

一是2017年东旭光电不符合股票发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，违法募集资金75.65亿元；2018年东旭集团不符合公司债券发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，违法募集资金35亿元。

二是2015至2019年期间，东旭集团虚增收入累计478.25亿元，虚增利润累计130.01亿元，虚增货币资金447.9亿元（最高）；东旭光电虚增收入累计167.6亿元，虚增利润累计56.27亿元。

三是东旭集团及相关主体非经营性占用东旭光电、东旭蓝天货币资金，截至目前披露的尚未归还金额合计169.59亿元。

四是东旭光电和东旭蓝天未按期披露2023年年报。

对此，河北、深圳证监局拟对李兆廷等43名责任主体合计罚款17亿元，对其中19名主要责任人员采取五年以上直至终身证券市场禁入措施。根据规定，相关当事人依法享有陈述、申辩和要求听证的权利，河北、深圳证监局将在依法履行监管执法程序后正式作出行政处罚决定。

目前，相关中介机构违法执业行为正在同步调查中。河北、深圳证监局将继续督促东旭光电、东旭蓝天董事、高级管理人员依法追回被东旭集团及相关主体非法占用的资金。