《金证研》南方资本中心 杨冰/作者 苏果/风控
近期,中证1000指数基金发行成为基金圈一个热门话题,本来鉴于目前的行情,市场并不看好这类细分指数的发行成果,但出人意料的是,多只新发行的中证1000ETF都宣布了提前结募。
如广发中证1000ETF基金,原定募集期为7月22日至7月26日,基金管理人决定将本基金的募集日期变更为7月22日至7月25日。其中,网上现金认购和网下现金认购变更后的发售日期均为7月22日至7月25日,即将该基金募集截止日期由2022年7月26日提前至2022年7月25日,自2022年7月26日起不再接受认购申请。
然而,这只广发中证1000ETF的基金经理是罗国庆,此人从事公募管理已超6年之久,并且专门管理指数型基金。
除刚成立的这只广发中证1000ETF外,罗国庆一人还管理着20只基金。难道是能者多劳?但实际上……
20只基金从各自成立首日到2022年7月27日,只有6只盈利,但最多也就为基民赚了23%,这还是3年的收益率。
余下的14只基金,除了去年成立的广发国证新能源车电池ETF发起联接,因为踩在新能源这个风口上,仅亏了2%以外,其他基金都亏损了20%以上。亏损靠前的多只基金,累计净值都在六毛、七毛,最惨的广发创新药ETF联接和广发国证半导体芯片ETF联接,都是在去年七八月份成立,到现在恰好在一年左右,但已经亏损了30%。
就算从罗国庆任职这些基金时看,到如今的任职回报也几乎如此,其任职回报为亏损的基金依然有14只。
上周,罗国庆还表示,随着我国资本市场的稳健发展,上市股票的数量和质量均在不断提升,中证1000定位于小盘股指数的投资价值或将不断显现。
在去年时,罗国庆也曾说过,指数投资能克服个人化的投资情绪,也不用过度依赖投资经理,比较适合普通投资者。他尤其看好ETF市场,ETF具备指数基金的各种优点,同时成本更低、交易效率更高、使用更加灵活。
罗国庆还表示,中证100指数代表中国核心资产,具有高股息率、高ROE、低估值优势;科创板50则是科技创新宽基代表,重仓股多为科技创新龙头企业,成长性突出;碳中和概念涉及的光伏和锂电是未来的黄金赛道,因此值得关注。另外,聚焦三地科技龙头企业的沪港深科技龙头、市场空间巨大的创新药以及或将迎来反转的传媒,也值得关注。
似乎在罗国庆眼里,所有指数都是有价值的。然而像2018年成立的广发中证传媒ETF,却给投资者亏损了将近四成。罗国庆也说过,投资者买基金盈利体验较差的原因主要为:1、由于追涨杀跌;2、持有时间短;3、认知错位。不知道持有该基金的基民如今是何心情?
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