6月25日，新一批公募基金投资顾问业务试点资格获批。此次获得试点资格的机构有博时、招商、兴证全球、广发等十余家基金公司，以及中信证券、国信证券等证券公司。加上此前获得资格的基金公司、券商、银行以及第三方基金销售机构，目前获得基金投顾业务试点资格的机构已超过30家。不仅如此，截至2021年5月底，私募股权和创业投资基金管理产品总规模近12万亿元。与此同时，随着中国公募REITs市场正式扬帆起航，制度支持的市场化创新为实体经济发展提供新方案，租赁住房进入了REITs视野内并成为潜在的重要资产类别。

6月28日，新基发行市场可谓“热火朝天”。其中，广发基金管理有限公司（以下简称“广发基金”）、平安基金管理有限公司（以下简称“平安基金”）均祭出了一只股票指数型基金，汇添富基金管理股份有限公司（以下简称“汇添富基金”）则发行了一只债券型基金。

一、基金行业动态

1、公募REITs开辟租赁住房新路径，助力市场化推动租赁住房行业发展

在“十四五”开局之年，租赁住房上升到了国家战略层面，解决城市住房问题，尤其是大城市住房问题成为我国重点工作任务之一。如何采用适当的政策与金融工具，激发租赁住房市场潜力，指导租赁住房行业发展，成为行业重点思考的问题。

与此同时，随着中国公募REITs市场正式扬帆起航，制度支持的市场化创新为实体经济发展提供新方案，租赁住房进入了REITs视野内并成为潜在的重要资产类别。公募REITs与租赁住房的化学反应势必将给市场化推动租赁住房行业发展带来新气象与新机会。

2、全球机构投资者日益重视ESG，相关投资项目财务表现优于同等传统投资

瑞银资产管理6月25日公布了由其委托经济学人智库(EIU)进行的全球研究“重置议程-ESG（环境、社会及治理）如何塑造未来”的结果。经济学人智库对全球450名机构投资者进行了调查，结果显示全球机构投资者日益重视ESG。

调查结果显示，近四分之三受访者认为相比2020年之前的三年，其纳入ESG的投资项目在财务表现上优于同等传统投资。四分之三受访者认为，新冠肺炎疫情加速了其对ESG的兴趣，可持续投资在未来3年到5年的资金流入预计将继续加速增长。北美投资者在纳入ESG方面领先其他地区，41%北美受访者表示，其资产管理规模中至少50%现已纳入ESG标准，亚太区则为四分之一，而欧洲仅18%。受访者计划投资的主题反映出他们对可持续发展议程的关注。在前五个主题中，四个与环境有关：可再生能源及能源效率、适应及减轻气候变化、污染预防及监控，以及可持续水资源及污水管理。

3、基金“中考”背后的思考，可观察上半年基金业绩呈现特点

临近年中，基金上半年的业绩排名成为业内关注焦点。半年的业绩表现实际上并不能充分验证基金的投资能力，投资者与其关注谁是冠军，不如将精力用于观察上半年基金业绩呈现出的一些特点。

今年上半年股市的特点是结构性行情明显，踩准热点的基金业绩表现突出，看错板块或节奏没踩对的基金，业绩表现相对较差。反映在排名中，可以发现一些主题行业基金业绩抢眼。例如，在主动权益基金前十名中，半数都是医药主题基金。而在百亿元以上的大规模基金中，医药、半导体、新能源等主题基金同样业绩居前，消费主题基金则排名相对落后。

4、私募股权和创业投资基金管理产品总规模近12万亿元，助力科技创新

作为直接融资的重要力量，私募股权基金在支持科技创新中发挥着日益重要的基础性、战略性作用。注册制从科创板到创业板落地等资本市场大变革下，股权投资市场退出更为通畅，创投行业的生态进一步优化。

截至2021年5月底，私募股权和创业投资基金管理产品总规模近12万亿元，为资本市场培育了大量优质企业，为实体经济输送了源源不断的弹药。凝聚创新资本、促进科技创新企业与资本市场深入对接，为创新科技企业发展壮大发挥基础战略性作用，为高质量发展提供新动力，中国股权投资行业的使命也将更具时代意义。

5、基金投顾业务试点机构超30家，多家基金券商入围新一批名单

6月25日，新一批公募基金投资顾问业务试点资格获批。此次获得试点资格的机构有博时、招商、兴证全球、广发等十余家基金公司，以及中信证券、国信证券等证券公司。加上此前获得资格的基金公司、券商、银行以及第三方基金销售机构，目前获得基金投顾业务试点资格的机构已超过30家。

据悉，上述新一批获得试点资格的机构目前已经取得备案函，已完成展业的筹备工作，待场检完成、符合展业条件后将正式开展业务。自2019年底公募基金投资顾问业务试点正式启动以来，经过一年多的试点，投顾业务伴随着投资者基金投资需求的增长，日益发展壮大。新一批机构的加入，将会对投顾业务生态的形成和多元化发展，起到积极的助推作用。

二、基金公司动态

1、南方中证科创创业50ETF成立，获88,910户有效认购

6月26日，南方中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金（下称“南方中证科创创业50ETF”）发布公告称，该基金于6月21日成立，首募规模30亿元。公告显示，南方中证科创创业50ETF在募集期间（6月21日一天）获得88,910户有效认购，净认购金额和有效认购份额分别为30亿元和30亿份。

招募说明书显示，该基金投资于标的指数成分股、备选成分股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。该基金主要采用完全复制策略、替代策略及其他适当的策略以更好的跟踪标的指数，力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%。

2、招商中证科创创业50ETF成立，对标指数兼具成长性和价值性

6月26日招商中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金（下称“招商中证科创创业50ETF”）发布公告称，该基金于6月25日成立，首募规模20.11亿元。公告显示，招商中证科创创业50ETF在募集期（6月21日一天）内，共获得59,949户有效认购，净认购金额和有效认购份额分别为20.11亿元和20.11亿份。

招商中证科创创业50ETF的标的指数是中证科创创业50指数。招商基金表示，从指数收益风险维度看，中证科创创业50指数兼具成长性和价值性。中证科创创业50指数自基日2019年12月31日至2021年6月10日，上涨了109.34%，同期创业板指、科创50指数涨幅分别为83.52%、45.04%。盈利方面，2020年一季度至2021年一季度，五个季度中证科创创业50指数净资产收益率（ROE）均高于同期科创50指数。

3、诺安基金董事长秦维舟离任，拟任董事长任职资格获批前由总经理齐斌代任

6月25日晚，诺安基金发布高管变更公告，23日起该公司董事长秦维舟离任，董事长一职由总经理齐斌代任。诺安基金表示，上述变动事项已经董事会审议通过，并于6月25日向监管机构履行相应的备案程序。目前，该公司董事会已选举拟任董事长，在拟任董事长任职资格获得监管机构批准前，由齐斌代为履行董事长职务。

公告显示，齐斌现任诺安基金总经理兼代任督察长，历任中国人民银行总行管理干部学院团委书记、中国证券交易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股份制处主任科员、中国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司战略规划部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等职位。

4、鹏华丰盈债券基金年内第二次分红，可供分配利润达2亿元

6月25日，鹏华丰盈债券型证券投资基金（下称“鹏华丰盈债券基金”）发布公告称，以6月18日为基准日，进行年内第二次分红。

公告显示，截至基准日，鹏华丰盈债券基金的份额净值为1.1263元，可供分配利润达2亿元，分红方案为0.35元/10份基金份额。鹏华丰盈债券基金成立于2016年11月，截至2021年一季度末的规模为11.39亿元。截至目前该基金成立以来的回报率超过了50%。

5、聚焦新能源新兴成长方向赛道，鹏华新能源精选混合基金7月6日发行

在“碳中和”大背景下，为布局新能源赛道行情，鹏华基金将于7月6日起发行鹏华新能源精选混合基金。该基金拟由鹏华基金副总裁、研究部总经理梁浩担纲。梁浩表示，新基金将聚焦新能源新兴成长方向赛道，捕获业绩高增速、估值相对合理的高性价比资产。

招募说明书显示，该基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%（其中，投资于港股通标的股票占股票资产的比例不超过50%），其中投资于新能源行业相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%。梁浩表示，在过往十多年的市场经验中，他始终坚持自下而上地发掘中国经济进步过程中的优秀赛道和公司，并形成了“在仓位上稳健以控波动，依靠精选个股创造收益优势”的投资理念，具有“聚焦成长、左侧投资、深度挖掘、长期持有”的鲜明特质。

三、新基金发行

1、夏浩洋1只任职仅逾一月产品回报率达12.63%，广发基金为其发行新基

6月28日，广发基金推出了一只股票指数型基金，为广发中证光伏产业指数型发起式证券投资基金（以下简称“广发中证光伏产业指数A”），基金经理为夏浩洋。

公开信息显示，广发中证光伏产业指数A以“采用被动式指数化投资策略，紧密跟踪中证光伏产业指数，力求实现对标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差最小化”为投资目标，主要投资于标的指数即中证光伏产业指数的成份股、备选成份股(含存托凭证)。此外，为更好地实现投资目标，该基金可少量投资于非成份股(包括创业板及其他依法发行上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券(包括超短期融资券)以及其他中国证监会允许投资的债券)、债券回购、股指期货、资产支持证券、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。

夏浩洋，2017年8月加入广发基金，曾任指数投资部量化研究员；现任广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金等基金经理。

自2021年6月17日，夏浩洋开始任职广发中证光伏产业指数A基金经理。截至2021年6月28日，夏浩洋现任职1只股票指数型基金、2只联接基金型基金和4只ETF-场内型基金的基金经理。其中，夏浩洋任职广发中证全指能源ETF的基金经理至今仅39天，该基金任职回报率已达12.63%，截至2021年6月25日，该基金近1月的阶段涨幅为10.43%，大幅跑赢同期同类平均涨幅1.98%。

2、平安基金推出新股票指数型基金，刘洁倩1只产品累计净值跌幅为14.95%

6月28日，平安基金推出了一只股票指数型基金，为平安中证光伏产业指数型发起式证券投资基金（以下简称“平安中证光伏产业指数A”），基金经理为刘洁倩。

公开信息显示，平安中证光伏产业指数A以“采用指数化投资策略，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，力争获取与标的指数表现相一致的长期投资收益”为投资目标，主要投资于标的指数的成份股及其备选成份股(含存托凭证)。为更好地实现投资目标，该基金还可投资于非成份股(包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债的纯债部分、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债、政府支持债券及其他中国证监会允许基金投资的债券)、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权、银行存款(包括协议存款、通知存款以及定期存款等其它银行存款)、同业存单、资产支持证券、债券回购、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

刘洁倩，2018年8月加入平安基金，曾任ETF指数投资中心指数研究员、基金经理助理；现担任平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金、平安中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金、平安中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金等基金经理。此前，刘洁倩曾担任国泰基金管理有限公司产品研究主管。

自2021年6月22日，刘洁倩起任平安中证光伏产业指数A基金经理。截至2021年6月28日，刘洁倩现在手1只股票指数型基金和4只ETF-场内型基金的基金经理。其中，刘洁倩任职平安中证畜牧养殖ETF的基金经理至今已116天，截至2021年6月25日，该基金累计净值跌幅为14.95%。

3、汇添富基金推出新债基，徐一恒6只任职逾一年产品涨幅不及同类平均

6月28日，汇添富基金推出了一只债券型基金，为汇添富中高等级信用债债券型证券投资基金（以下简称“汇添富中高等级信用债A”），基金经理为徐一恒。

公开信息显示，汇添富中高等级信用债A以“在科学严格管理风险的前提下，通过对中高等级信用债的积极投资，力争获得基金资产的长期稳健增长”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券(国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、可分离交易可转债的纯债部分及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包含协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、国债期货，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具。

徐一恒，曾任汇添富基金债券分析师、专户投资经理；现任汇添富鑫远债券型证券投资基金、汇添富实业债债券型证券投资基金、汇添富年年泰定期开放混合型证券投资基金等基金经理。

自2021年6月2日，徐一恒起任汇添富中高等级信用债A基金经理。截至2021年6月28日，徐一恒现在手1只定开债券型基金、3只债券型基金和6只混合型基金的基金经理。其中，徐一恒任职逾一年的产品共6只。具体来看，截至2021年6月25日，汇添富鑫益定开债发起式A近1年的阶段涨幅为2%，跑输同期同类平均涨幅3.08%；汇添富实业债债券A、汇添富鑫远债券近一年的阶段涨幅分别为3.22%、2.2%，均跑输同期同类平均涨幅4.4%；添富年年泰定开混合A、添富年年益定开混合A、汇添富年年丰定开混合A近1年的阶段涨幅分别为7.94%、10.02%、8.06%，均跑输同期同类平均涨幅30.3%。